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中信证券股份有限公司          关于北京华大九天科技股份有限公司保荐人名称：中信证券股份有限公司          被保荐公司简称：华大九天保荐代表人姓名：罗峰                联系电话：010-60837549保荐代表人姓名：何洋                联系电话：021-20262372现场检查人员姓名：罗峰、胡斯翰、王金石现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 22 日一、现场检查事项                              现场检查意见                                                  不适（一）公司治理                               是       否                                                  用现场检查手段：   查阅公司现行治理规则和内控制度等规则，查阅公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅股东大会、董事会及监事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解主要股东持有公司股份的变化情况及主要股东遵守相关法律法规情况。   查阅公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。                                      √内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整规范性文件和本所相关业务规则履行职责                               √息披露义务                                   √相应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：  查阅公司现行治理规则和内控制度、公司的内部审计制度及相关工作报告等，核查公司内部控制工作情况。  查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；通过访谈了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。                               √门（如适用）                                   √部审计部门（如适用）                               √用）                               √计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                               √工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √题等（如适用）情况进行一次审计（如适用）                              √计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）                              √计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）                              √部控制评价报告（如适用）                              √立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：  取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况。                              √信息披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：  查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；搜索主要媒体对公司、公司主要股东的相关报道。查阅关联方清单及关联方交易材料、关联方资金（如有）往来明细；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。经核查，2022 年公司发生的关联交易已履行相关程序，未进行对外担保，不存在违规情形。                             √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                             √间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                             √义务                                  √务                                  √债务等情形                                  √应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：    查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。查阅募集资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金三方/四方/五方监管协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。                             √情形                             √时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资         √金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                             √效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：  查阅公司财务报告等材料，进行财务分析；通过访谈了解公司财务状况。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：  查阅公司及主要股东、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。（八）其他重要事项现场检查手段：  取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。                           √或者风险                                     √相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无。（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司保荐代表人：          罗   峰        何   洋                               中信证券股份有限公司                                  年   月   日

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